ما هو نموذج أدف فورم أدف هو تقديم المطلوب إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات (سيك) من قبل مستشار الاستثمار المهنية التي تحدد نمط الاستثمار. والأصول تحت الإدارة (أوم) والمسؤولين الرئيسيين للشركة. يجب على الشركة التي تدير أكثر من 25 مليون تحديث النموذج سنويا، ويجب أن يكون النموذج متاحا كسجل عام. نموذج استمارة التقديم الرسمي يسمى رسميا التطبيق الموحد لتسجيل مستشار الاستثمار وتقرير من قبل مستشار الإبلاغ المعفى، نموذج أدف بمثابة وثيقة التسجيل التي يجب تقديمها إلى المجلس الأعلى للتعليم وسلطات الأوراق المالية الحكومية. وتقوم جمعية إدارة الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (ناسا) بمراجعة والموافقة على التغييرات التي أدخلت على الوثيقة، وتدعمها هيئة تنظيم الصناعة المالية (فينرا). محتويات نموذج أدف نموذج أدف مقسمة إلى قسمين. يكشف الجزء الأول معلومات محددة عن مستشار الاستثمار المسجل (ريا) الذي هو مهم للمنظمين، مثل اسمها، وعدد من الموظفين، شكل المنظمة وطبيعة العمل. الجزء الثاني بمثابة وثيقة الكشف للعملاء من رجال الأعمال ويشمل المعلومات، مثل الخدمات المقدمة والرسوم المفروضة، وما إذا كان مستشار الاستثمار بمثابة وسيط تاجر ويتعامل الأوراق المالية. ويتطلب الجزء الثاني أيضا إنشاء كتيب سردي يقدم معلومات إلى الأطراف المعنية بلغة واضحة باللغة الإنكليزية. وتتاح هذه الكتيبات للجمهور وتتضمن تفاصيل بشأن أي تضارب في المصالح موجود، وأية إجراءات تأديبية اتخذت، ومعلومات أساسية عن الخلفية التعليمية والتجارية، وغيرها من البنود التي تعتبر حاسمة بالنسبة لعمالء ريا. طلب الإيداعات المطلوبة مطلوب إيداعات إيد على أساس سنوي لكي تعتبر الشركة في حالة امتثال. وهذا يضمن تسجيل جميع المعلومات ذات الصلة بشكل صحيح. ويلزم تقديم الإيداع السنوي حتى لو لم تقم الشركة بأي تغييرات خلال السنة السابقة. إذا لم تكن هناك تغييرات مطلوبة، يجب أن يشهد مقدمو الطلبات دقة المعلومات الموجودة حاليا في الملف. في حالة إخفاق المستشار في تقديم الملف وفقا للوائح الدولة واللوائح الفدرالية، فإنه يخضع لإجراءات إدارية. ويمكن أن يشمل ذلك تعليق أو إلغاء الترخيص المهني للمستشارين فضلا عن غرامات عدم الامتثال. الوصول إلى نموذج أدف لطلب نسخة من نموذج أدف، اتصل فرع سيك الأقرب إليك. يجب على العملاء المحتملين والحاليين لمستشار الاستثمار مراجعة نموذج أدف في الملف دائما، حيث أنه يوفر دليلا شفافا على مزيج الأصول داخل الشركة والخلفيات المهنية للموظفين الرئيسيين. الاستجابات السريعة النموذج أدف هو النموذج الموحد الذي يستخدمه مستشاري الاستثمار سجل مع كل من لجنة الأوراق المالية والبورصة (سيك) وسلطات الدولة للأوراق المالية. يتكون النموذج من جزأين. ويتطلب الجزء الأول معلومات عن أعمال المستشارين الاستثماريين والملكية والعملاء والموظفين والممارسات التجارية والانتماءات وأي أحداث تأديبية للمستشار أو موظفيه. يتم تنظيم الجزء 1 في مربع الاختيار، ملء في الفراغ شكل. تقوم لجنة الأوراق المالية والبورصات بمراجعة المعلومات الواردة من هذا الجزء من النموذج لمعالجة عمليات التسجيل وإدارة برامجها التنظيمية والفحصية. وعلى الرغم من أنه تم تصميمها لأغراض تنظيمية، فإن إيداعات مستشاري الاستثمار في الجزء 1 متاحة للجمهور على الموقع الشبكي للاستشاري العام الخاص بالمستشارين في مكتب المستشارين التنفيذيين على العنوان التالي: Advisorerinfo. sec. gov. وابتداء من عام 2011، يتطلب الجزء الثاني من المستشارين في مجال الاستثمار إعداد كتيبات سردية مكتوبة بلغة إنجليزية بسيطة تحتوي على معلومات مثل أنواع الخدمات الاستشارية المقدمة، وجدول رسوم المستشارين، والمعلومات التأديبية، وتضارب المصالح، والخلفية التعليمية والتجارية للإدارة، وموظفون استشاريون رئيسيون للمستشار. الكتيب هو وثيقة الإفصاح الأولية التي يقدمها مستشارو الاستثمار لعملائهم. عند تقديمها، الكتيبات متاحة للجمهور على الموقع إابد. ويطلب من مستشاري الاستثمار أن يقدموا سنويا إلى العملاء ملخصا للتغييرات المادية في الكتيب، وأن يقدموا كتيب أو عرضا محدثا كاملا لتزويد العميل بالكتيب المحدث. وبالإضافة إلى ذلك، يجب على مستشار الاستثمار تقديم للعملاء كتيب الملحق الذي يوفر معلومات عن الموظفين محددة، نيابة عن مستشار الاستثمار، الذين يقدمون فعلا المشورة الاستثمارية للعميل. ويتضمن الملحق أيضا معلومات الاتصال للمشرف على الأشخاص إذا كان العميل لديه قلق بشأن الشخص. يجب أن يتم تسليم الكتيب إما قبل أو في الوقت الذي يبدأ الموظف لتقديم المشورة الاستثمارية للعميل. يجب أن يتم تسليم الملحق المحدث إلى العملاء عندما يكون هناك إفصاح جديد عن حدث تأديبي، أو تغيير جوهري في المعلومات التأديبية التي تم الكشف عنها بالفعل. قبل أن تستأجر شخصا ما ليكون مستشارا استثمارك، اسأل دائما، وقراءة بعناية، كل من أجزاء من المستشارين شكل أدف. يمكنك العثور على نسخة من مستشاري الاستثمار أحدث نموذج أدف على موقع إابد. معظم المستشارين المسجلين في الدولة يرسلون استمارة أدف إلكترونيا كما تتوفر إيدب (الجزء 1) من إيدب. لمزيد من المعلومات حول التسجيل كمستشار استثماري لدى المجلس الأعلى للتعليم والمعلومات ذات الصلة، يرجى زيارة الموقع الإلكتروني الخاص بمكتب الإستثمار الخاص بالمستثمرين. لمعرفة المزيد عن مستشاري الاستثمار المسجلين من قبل الدولة، يرجى زيارة الموقع الإلكتروني لاتحاد أمناء أمريكا الشمالية للأوراق المالية، والذي يوفر معلومات الاتصال لجميع الجهات التنظيمية للأوراق المالية الحكومية. للحصول على معلومات حول اختيار مستشار استثمار، يرجى قراءة منشوراتنا، مستشارو الاستثمار: ما تحتاج إلى معرفته قبل اختيار واحد.
No comments:
Post a Comment